Thursday, March 17, 2016

Treasury and Commerce Announce Amendment to the Cuba Sanctions Regulations Ahead of President Obama's State Visit to Cuba; Los Departamentos del Tesoro y de Comercio anuncian importantes enmiendas a los reglamentos de las sanciones a Cuba antes del viaje histórico del Presidente Obama a Cuba

As is usual in connection with trips of this kind, and as President Obama seeks to solidify the legacy of his presidency in quite palpable ways, the Treasury Department has just issued a Press Release with some quite significant amendments to the Cuba Sanctions regulations. These are long overdue. They will likely meet resistance in Congress. There will be both support and opposition within the Cuban community in Miami and in Cuba itself. Both communities understand that these moves will accelerate a process that will undo the status quo of the last generation. That produces both challenges and opportunities. For the Cuban state and Party apparatus, both the challenges and the opportunities are particularly acute. As is usual in power relations where there are substantial asymmetries of power, the U.S. moves will impact, and to some extent affect, the ability of the Cuban state and Party apparatus to control the shape and pace of reform (or resistance--depending on which side one considers). The effects of these rule changes will have to be embedded in whatever calculus the Cuban state, Party and populace as the process of reform--so necessary and overdue--accelerates.

Make no mistake, that is NOT to suggest some inevitable direction, process and end goal of reform. Neither American ideological expectations (among both its left and right factions) nor those of the Cuban State and Party apparatus, are either necessary nor inevitable. No one can predict the way that those reforms will go. We start with a Party-State system still very much in control and very much in need of "reform and opening up" (to borrow from Chinese Marxist Leninism). We start with an American administration (irrespective of Party affiliation) dedicated to the eventual transformation of the governing ideology of the Cuban state from what it is to something more to the liking of Americans. And we have the Cuban people (in Cuba and elsewhere) in the middle.

The Treasury Department Press Release follows.


To: U.S. Treasury Department Office of Public Affairs

CONTACT: Betsy Bourassa, Treasury Public Affairs (202) 622-2960

Treasury and Commerce Announce Significant Amendments to the Cuba Sanctions Regulations Ahead of President Obama’s Historic Trip to Cuba

Amendments Expand the Ability of Americans to Visit Cuba, Bolster Trade and Commercial Opportunities, and Reduce Barriers to Financial Transactions by Cuban Nationals

WASHINGTON – Today, the Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control (OFAC) and the Department of Commerce’s Bureau of Industry and Security (BIS) announced significant amendments to the Cuban Assets Control Regulations (CACR) and Export Administration Regulations (EAR). These changes, coupled with the arrangement recently announced by the Departments of State and Transportation allowing scheduled air service between the United States and Cuba, will significantly increase the ability of U.S. citizens to travel to Cuba to directly engage with the Cuban people. Additionally, these regulations expand Cuba and Cuban nationals’ access to U.S. financial institutions and the U.S. dollar from Cuba, and will expand the ability for Cubans legally present in the United States to earn stipends and salaries beyond living expenses. These amendments further the new direction toward Cuba that President Obama laid out in December 2014. The changes are outlined below and will take effect on March 16, 2016, when the regulations are published in the Federal Register.

“Today’s steps build on the actions of the last 15 months as we continue to break down economic barriers, empower the Cuban people and advance their financial freedoms, and chart a new course in U.S.-Cuba relations. Since December 2014, the Treasury Department and our partners across the Administration have progressively reshaped our regulations in order to empower the Cuban people and enable economic advancements for Cubans and Americans,” said Treasury Secretary Jacob J. Lew. “Today we are building on this progress by facilitating travel for additional Americans looking to engage with Cubans; allowing Cuban citizens to earn a salary in the United States; and expanding access to the U.S. financial system as well as trade and commercial opportunities.”

“Today’s amendments build upon President Obama’s historic actions to improve our country's relationship with Cuba and its people. These steps not only expand opportunities for economic engagement between the Cuban people and the American business community, but will also improve the lives of millions of Cuba’s citizens,” said U.S. Commerce Secretary Penny Pritzker. To see the Treasury regulations, which can be found at 31 Code of Federal Regulations (CFR), part 515, please see here.

To see the Commerce regulations, which can be found at 15 CFR parts 730-774, please see here. Major elements of the changes in the revised Treasury and Commerce regulations include:

Travel and Related Transactions–

* People-to-people educational travel. Individuals will be authorized to travel to Cuba for individual people-to-people educational travel, provided that the traveler engages in a full-time schedule of educational exchange activities intended to enhance contact with the Cuban people, support civil society in Cuba, or promote the Cuban people’s independence from Cuban authorities and that will result in a meaningful interaction between the traveler and individuals in Cuba. Previously, the general license authorizing educational travel required such trips to take place under the auspices of an organization that was subject to U.S. jurisdiction and required all travelers to be accompanied by a representative of the sponsoring organization. This change is intended to make authorized educational travel to Cuba more accessible and less expensive for U.S. citizens, and will increase opportunities for direct engagement between Cubans and Americans. Persons relying upon this authorization must retain records related to the authorized travel transactions, including records demonstrating a full-time schedule of authorized activities. In the case of an individual traveling under the auspices of an organization that is a person subject to U.S. jurisdiction and that sponsors such exchanges to promote people-to-people contact, the individual may rely on the entity sponsoring the travel to satisfy those recordkeeping requirements.

* Payment of salaries. Cuban nationals in the United States in a non-immigrant status or pursuant to other non-immigrant travel authorization will be authorized to earn a salary or compensation, consistent with the terms of the particular visa, provided that the recipient is not subject to any special tax assessments in Cuba. U.S. companies will be authorized to engage in transactions related to the sponsorship or hiring of Cuban nationals to work or perform in the United States similar to nationals from other countries, provided that no additional payments are made to the Cuban government in connection with such sponsorship or hiring. For example, Cuban athletes, artists, performers, and others who obtain the requisite visas will be able to travel to the United States and earn salaries and stipends in excess of basic living expenses. Transactions in connection with the filing of an application for non-immigrant travel authorizations will also be authorized.

* Cuban-origin merchandise. OFAC will authorize certain dealings in Cuban-origin merchandise by individuals for personal consumption while in a third-country, and to receive or obtain services from Cuba or a Cuban national that are ordinarily incident to travel and maintenance within a third country. This authorization will allow, for example, Americans traveling in Europe to purchase and consume Cuban-origin alcohol and tobacco products while abroad similar to the travel exemptions in other sanctions programs.

Banking and financial services –

* U-turn payments through the U.S. financial system. U.S. banking institutions will be authorized to process U-turn transactions in which Cuba or a Cuban national has an interest. This provision will authorize funds transfers from a bank outside the United States that pass through one or more U.S. financial institutions before being transferred to a bank outside the United States, where neither the originator nor the beneficiary is a person subject to U.S. jurisdiction.

* Processing of U.S. dollar monetary instruments. U.S. banking institutions will be authorized to process U.S. dollar monetary instruments, including cash and travelers’ checks, presented indirectly by Cuban financial institutions. Correspondent accounts at third-country financial institutions used for such transactions may be denominated in U.S. dollars.

* U.S. bank accounts for Cuban nationals. U.S. banking institutions will be authorized to open and maintain bank accounts in the United States for Cuban nationals in Cuba to receive payments in the United States for authorized or exempt transactions and to remit such payments back to Cuba.

Trade and commerce –

* Physical and business presence. OFAC will expand the existing authorization for “physical presence” (such as an office, retail outlet, or warehouse) to include entities that engage in authorized humanitarian projects, entities that engage in authorized non-commercial activities intended to provide support for the Cuban people, and private foundations or research or educational institutes engaging in certain authorized activities pursuant to sections 515.575, 515.574, and 515.576 of the CACR, respectively. OFAC will also expand the existing authorization for “business presence” (such as a joint venture) to include exporters of goods that are authorized for export or re-export to Cuba or that are exempt, entities providing mail or parcel transmission services or cargo transportation services, and providers of carrier and travel services to facilitate authorized transactions. The revised regulations will also clarify that the physical and business presence authorizations permit exporters and re-exporters of authorized or exempt goods to assemble such goods in Cuba. BIS will make conforming changes to the EAR to generally authorize exports and re-exports of eligible items to establish and maintain a physical or business presence that is authorized by OFAC.

* Importation of software. The CACR currently authorizes the importation of Cuban-origin mobile applications. OFAC will expand this authorization to allow the importation of Cuban-origin software.

* Shipping. BIS will generally authorize vessels to transport authorized cargo from the United States to Cuba and then sail to other countries with any remaining cargo that was onloaded in the United States.

* Cuban private sector. BIS will adopt a licensing policy of case-by-case review for exports and re-exports of items that would enable or facilitate exports from Cuba of items produced by the Cuban private sector. Grants and awards – * OFAC will authorize the provision of educational grants and awards, and clarify that an existing authorization applies to the provision of grants and awards for the humanitarian projects authorized in OFAC’s regulations. This step will further enable U.S. support for educational projects in Cuba and U.S. participation in philanthropic efforts.


Departamento del Tesoro de EE. UU.
Oficina de Asuntos Públicos

15 de marzo de 2016

CONTACTO: Betsy Bourassa, Asuntos Públicos del Tesoro (202) 622-2960

Los Departamentos del Tesoro y de Comercio anuncian importantes enmiendas a los reglamentos de las sanciones a Cuba antes del viaje histórico del Presidente Obama a Cuba

Las enmiendas amplían la capacidad de los estadounidenses de viajar a Cuba, impulsan el intercambio y las oportunidades comerciales y reducen las barreras para que los cubanos lleven a cabo transacciones financieras

WASHINGTON. Hoy, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (Office of Foreign Assets Control, OFAC) del Departamento del Tesoro y la Oficina de Industria y Seguridad (Bureau of Industry and Security, BIS) del Departamento de Comercio anunciaron las importantes enmiendas a los Reglamentos de Control de Activos Cubanos (Cuban Assets Control Regulations, CACR) y los Reglamentos de Administración de Exportaciones (Export Administration Regulations, EAR). Estos cambios, en conjunto con el arreglo anunciado recientemente por el Departamento de Estado y de Transporte anunciado por los Departamentos de Estado y Transporte que permite la programación de servicios aéreos entre Estados Unidos y Cuba, aumentará significativamente la capacidad de los ciudadanos de EE. UU. dentro de las 12 categorías de viaje autorizadas por ley de viajar directamente a Cuba y relacionarse con el pueblo cubano. Además, estos reglamentos amplían el acceso de Cuba y de los ciudadanos cubanos a las instituciones financieras de EE. UU. y al dólar estadounidense desde Cuba, y ampliarán la capacidad de los cubanos legalmente presentes en Estados Unidos de ganar estipendios y salarios más allá de los gastos de subsistencia. Estas enmiendas promueven el avance de la nueva dirección con respecto a Cuba que el Presidente Obama estableció en diciembre de 2014. Estos cambios se detallan a continuación y se harán efectivos el 16 de marzo de 2016, cuando los reglamentos se publiquen en el Registro Federal.

“Los pasos de hoy se apoyan en las acciones llevadas a cabo en los últimos 15 meses, mientras continuamos derribando las barreras económicas, empoderando al pueblo cubano y fomentando sus libertades financieras, y trazando un nuevo curso en la relación entre EE. UU. y Cuba. Desde diciembre de 2014, el Departamento del Tesoro y nuestros aliados en la Administración han reformulado poco a poco nuestros reglamentos a fin de empoderar al pueblo cubano y facilitar el progreso económico para los cubanos y los estadounidenses”, dijo el Secretario del Tesoro Jacob J. Lew. “Actualmente estamos desarrollando este progreso al facilitar que más estadounidenses viajen y traten de relacionarse con los cubanos, al permitir que los ciudadanos cubanos legalmente presentes en Estados Unidos puedan ganar un salario, y al extender el acceso al sistema financiero de EE. UU., así como al comercio y las oportunidades comerciales”.

“Las enmiendas de hoy avanzan las acciones históricas del Presidente Obama para mejorar la relación de nuestro país con Cuba y su pueblo. Estos pasos no solo expanden oportunidades para el compromiso económico entre el pueblo cubano y la comunidad empresarial estadounidense, pero también mejorara la vida de millones de ciudadanos de Cuba,” dijo la Secretaria de Comercio Penny Pritzker.

Para ver los reglamentos del Tesoro, que se pueden encontrar en el Código de Regulaciones Federales (CFR), Título 31, parte 515, consulte aquí. Para ver los reglamentos de Comercio, que se pueden encontrar en CFR, Título 15, partes 730-774, consulte aquí.

Los principales elementos de los cambios en los reglamentos revisados de los Departamentos del Tesoro y de Comercio incluyen:

Viajes y transacciones relacionadas

* Viajes educacionales para fomentar el contacto entre los dos pueblos. Se autorizará que individuos viajen a Cuba para llevar a cabo viajes educativos individuales que fomenten el contacto personal entre los dos pueblos, siempre y cuando el viajero se involucre en un programa de tiempo completo de actividades de intercambio educativo destinadas a mejorar el contacto con el pueblo cubano, apoyar la sociedad civil de Cuba o promover la independencia del pueblo cubano de las autoridades del país, lo cual resultará en una interacción significativa entre el viajero y las personas de Cuba. Anteriormente, la licencia general para autorizar los viajes educacionales requería que dichos viajes se llevaran a cabo bajo el patrocinio de una organización sujeta a jurisdicción estadounidense y requería que todos los viajeros fueran acompañados por un representante de la organización patrocinadora. Este cambio está diseñado para hacer que el viaje educacional autorizado a Cuba sea más accesible y menos costoso para los ciudadanos estadounidenses y aumentará las oportunidades para establecer relaciones directas entre los cubanos y los estadounidenses. Las personas que cuenten con esta autorización deben conservar la documentación relacionada con las transacciones del viaje autorizado, incluida la documentación que demuestre un programa de tiempo completo de actividades autorizadas. En el caso de un individuo que viaje bajo el patrocinio de una organización que está sujeta a la jurisdicción estadounidense y que patrocina dicho intercambio para promover el contacto entre los dos pueblos, el individuo puede depender de la entidad patrocinadora del viaje para que ésta se encargue de los requisitos de documentación.

* Pago de salarios. Se autorizará que los ciudadanos cubanos en Estados Unidos que tengan un estatus de no inmigrante o que están pendientes de otra autorización de viaje de no inmigrante ganen un salario o una compensación, en cumplimiento con los términos del visado particular, siempre y cuando su receptor no esté sujeto a ninguna valoración tributaria especial en Cuba. Las empresas estadounidenses estarán autorizadas a entablar transacciones relacionadas con el patrocinio o la contratación de ciudadanos cubanos para que trabajen o se desempeñen en Estados Unidos, de modo similar que lo hacen los ciudadanos de otros países, siempre y cuando no se realicen pagos adicionales al gobierno cubano en conexión con dicho patrocinio o contratación. Por ejemplo, los atletas, los artistas, los intérpretes y otras personas de Cuba que obtengan los visados requeridos podrán viajar a Estados Unidos y ganar salarios y estipendios que superen los gastos de subsistencia básicos. También se autorizarán las transacciones relacionadas con completar una solicitud de autorización de viaje de no inmigrante.

* Mercadería de origen cubano. La OFAC autorizará ciertos tratos en mercadería de origen cubano por parte de personas para el consumo personal mientras estén en países terceros, y para que reciban u obtengan servicios de Cuba o de una persona cubana que sean naturales habituales de viaje y mantenimiento dentro de países terceros. Esta autorización permitirá, por ejemplo, que los estadounidenses que viajan a Europa compren y consuman productos de alcohol y tabaco de origen cubano mientras están en el extranjero, de manera similar a lo que ocurre con las exenciones para viajes en otros programas de sanciones.

Servicios bancarios y financieros

* Pagos U-turn a través del sistema financiero de Estados Unidos. Se autorizará a las instituciones bancarias de EE. UU. a que procesen transacciones U-turn en las que tenga un interés Cuba o un ciudadano cubano. Esta disposición autorizará transferencias de fondos desde un banco fuera de Estados Unidos que pasen a través de una o más instituciones financieras de Estados Unidos antes de que se transfieran a un banco fuera de Estados Unidos, donde ni el originador ni el beneficiario es una persona sujeta a la jurisdicción de EE. UU.

* Procesamiento de instrumentos monetarios en dólares estadounidenses. Se autorizará a las instituciones bancarias de EE. UU. a que procesen instrumentos monetarios en dólares estadounidenses, que incluyen efectivo y cheques de viajero, presentados indirectamente por instituciones financieras cubanas. Las cuentas corresponsales en instituciones financieras de países terceros usadas para dichas transacciones pueden ser denominadas en dólares estadounidenses. * Cuentas bancarias de EE. UU. para ciudadanos cubanos. Se autorizará a instituciones bancarias de EE. UU. a que abran y mantengan cuentas bancarias en EE. UU. para que ciudadanos cubanos en Cuba reciban pagos en Estados Unidos por transacciones autorizadas o exentas y que remitan dichos pagos de nuevo a Cuba.

Mercado y comercio

* Presencia física y comercial. La OFAC va a expandir la autorización existente para la “presencia física” (como una oficina, punto de venta o almacén) para incluir entidades que participan en proyectos humanitarios autorizados, entidades que participan en actividades no comerciales autorizadas destinadas a proporcionar apoyo para el pueblo cubano, y para las fundaciones privadas o institutos de investigación o educación en ciertas actividades autorizadas de acuerdo con las secciones 515.575, 515.574 y 515.576 de los CACR, respectivamente. La OFAC también va a expandir la autorización existente para la “presencia comercial” (como una empresa conjunta) para que incluya exportadores de bienes que están autorizados para la exportación y reexportación a Cuba o que estén exentos, entidades que proporcionan servicios de transmisión de correo postal o paquetes o servicios de transporte de cargas, y proveedores de servicios de transporte de carga y viajes, para facilitar las transacciones autorizadas. Las normas revisadas también van a clarificar que las autorizaciones de presencia física y comercial permitirán que los exportadores y reexportadores de bienes exentos o autorizados ensamblen dichos bienes en Cuba. La BIS hará cambios de ajuste a los EAR para autorizar exportaciones y reexportaciones de artículos elegibles para establecer y mantener una presencia física o comercial que esté autorizada por la OFAC.

* Importación de software. Los CACR actualmente autorizan la importación de aplicaciones móviles de origen cubano. La OFAC ampliará esta autorización para permitir la importación de software de origen cubano.

* Transporte. La BIS generalmente autoriza a navíos para que transporten carga autorizada desde los Estados Unidos a Cuba y que luego naveguen a otros países con cualquier resto de carga que fue cargada en Estados Unidos.

* Sector privado cubano. La BIS adoptará una política de licenciamiento de revisión caso por caso para las exportaciones y reexportaciones de elementos que permitirían o facilitarían las exportaciones de Cuba de artículos producidos por el sector privado cubano. Becas y subvenciones

* La OFAC autorizará la provisión de becas y subvenciones educativas, y clarificará que una autorización existente se aplica a la provisión de becas y subvenciones para los proyectos humanitarios autorizados en los reglamentos de la OFAC. Este paso permitirá el apoyo de EE. UU. para proyectos educativos en Cuba y la participación de EE. UU. en trabajos de filantropía.


No comments: